国家发展和改革委员会(简称“国家发改委”)办公厅昨日发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》(简称《通知》)，规范对象为全国从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业(含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金，一般统称为PE)，这是我国首个全国性股权投资企业管理规则。

　　值得注意的是，PE备案制也正式向全国推广，《通知》明确，股权投资企业一般均应在工商登记完成后的1个月内进行备案，此前仅北京、上海、天津三市及江苏、浙江、湖北三省的试点有此要求。

　　该《通知》自发布之日起实施，并明确未备案企业应在3个月内备案，不符合《通知》投资运作要求的应在6个月内整改。

　　两种例外情形

　　根据《通知》，除两种情形外，所有PE企业均需备案。资本规模达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发改委备案;资本规模不足5亿元人民币在省级人民政府确定的备案管理部门备案。对照在此前北京、上海、天津三市及江苏、浙江、湖北三省的试点规定，当时仅要求规模在5亿元以上的PE备案，对5亿元以下未作要求。

　　两种例外情况是，一，已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业;二是由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。

　　不过，对于规避备案和运作不规范的股权投资企业，发改委采取的惩罚措施依然与试点方案相同，即通过门户网站对外公告，并无具体行政处罚措施。

　　对此，业内人士则指出，备案制的放开，意味着将有更多的具有一定规模的股权投资企业获得在国家发改委备案的资格。而在发改委备案之后，才能进入全球社保基金注资的“备选名单”。国家发改委网站资料显示，截至12月7日，已有39家股权投资企业在国家发改委备案。